附件2

广西水利工程质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单

检查类别/指标	检查内容/标准要求	检查依据	检查方法
1．检测单位资质和经营行为	1.1资质等级证书	资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致。	《水利工程质量检测管理规定》第六条、第十条
《广西水利工程质量检测管理办法》第八条、第十三条	查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际情况
1.2检验检测机构资质认定证书	资质认定证书是否在有效期内；资质认定证书中地址与单位实际情况是否一致；资质认定证书附表中参数是否满足《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》中对检测能力的要求。	《水利工程质量检测管理规定》第六条
《广西水利工程质量检测管理办法》第八条
《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》	查阅资质认定证书，核对证书有效期、地址、附表中参数
1.3资质使用	是否存在未取得相应资质，擅自承担检测业务的行为。	《水利工程质量检测管理规定》第三条、第二十一条、第二十四条
《广西水利工程质量检测管理办法》第六条、第十四条、第十五条、第三十一条	查阅检测业务台账、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，与资质等级证书进行对比核查
是否存在超出资质等级许可范围从事检测活动的行为。	《水利工程质量检测管理规定》第三条、第二十一条、第二十七条
《广西水利工程质量检测管理办法》第六条、第十四条、第十五条、第十八条、第三十一条
是否有涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的行为。	《水利工程质量检测管理规定》第十二条、第二十一条、第二十七条
《广西水利工程质量检测管理办法》第十七条、第三十一条	查阅资质等级证书、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，若有相关投诉举报等信息，询问相关人员核查实际情况
是否存在转包、违规分包检测业务的行为。	《水利工程质量检测管理规定》第十四条、第二十一条、第二十七条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十二条、第三十一条	查阅检测合同、检测方案、检测报告、原始记录等相关材料，询问相关人员核查实际情况
2．管理体系和质量体系保证	2.1人员配备	检测人员	有符合资质等级要求数量的人员，各类别检测人员满足检测要求。	《水利工程质量检测管理规定》第四条
《广西水利工程质量检测管理办法》第十四条、第十五条、第十六条
《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》	查阅单位检测人员名册、劳动合同、社会保险凭证、职称证书、资格证书等相关材料
技术负责人	具有高级工程师及以上职称和较丰富的检测经验，相关工作年限符合资质等级要求，熟悉检测方面的法律法规，熟悉开展业务范围的行业和国家标准。
查阅劳动合同、社会保险凭证、职称证书、资格证书等相关材料
质量负责人	具有工程师及以上职称和具有较丰富的检测经验，熟悉检测方面的法律法规，熟悉开展业务范围的行业和国家标准。
查阅劳动合同、社会保险凭证、职称证书等相关材料
2.2 体系运行	管理体系是否正常开展（质量保证、质量监督和监控、期间核查、人员培训、内部审核、管理评审等），并形成文件予以归档。	《水利工程质量检测管理规定》第十三条	查阅管理体系运行相关文件
2.3文件管理	管理程序文件完善严密。	《水利工程质量检测管理规定》第十三条、第十九条、第二十七条	查阅质量手册、程序文件、制度文件等相关资料，标准更新相关记录和审批文件，询问技术负责人、质量负责人、授权签字人等相关人员核查实际情况
受控文件明确范围，有严格措施切实使这类文件受到试验室的有效控制。按文件性质分类并应有文件标题一览表，逐一登记、编号，已被替换的应注明替换时间和新文件名；文件发放记录、归还记录以及处置记录；受控文件应有明显标志，表明该文件为现行有效的，或已经被替换作为参考资料使用的； 受控文件应有专人负责跟踪管理。
文件分类归存，齐全、有序、整洁，首页应为文件的目录，文件应逐页编号，文件盒标题的标识应明显、含义应清晰，便于查找。
明确专职管理人员，严格履行职责。
标准规范及时查新及变更，并进行宣贯。
2．管理体系和质量体系保证	2.4工作场所	有固定场所	试验分区合理、相互不干扰，按要求安装视频监控。	《水利工程质量检测管理规定》第九条、第十三条、第二十一条	检查试验室场所分区设置、环境及物品布置情况
接样室应便于妥善处理样品和利于保密，按要求安装视频监控。
试验室环境	试验室环境应符合标准规定的要求，并应按要求对环境情况进行记录。
试验室药剂存放	试验药品按要求保存，酸、碱和盐应分类分开存放，试剂应按要求分门别类分开存放，禁止混放，危险品和有毒药品应单独存放严格保管，并应有使用量和现存量的记录。
腐蚀性试剂放置于搪瓷或塑料盘箱或桶内。
试液按其成分情况采用不同颜色的药品瓶分门别类分开存放，有固定位置，有明显标识。
2.5仪器设备管理	设备档案记录	建立设备一览表，设备的购置、验收、流转记录齐全。	《水利工程质量检测管理规定》第九条、第十三条、第二十一条
《中华人民共和国计量法》第九条

《中华人民共和国计量法实施细则》第十二条	检查设备设施配备情况，查阅仪器设备清单，以及运行、核查、检定和校准记录等相关材料
建立设备档案，包括使用说明书或合格证，校准或检定证书，维护记录，损坏、故障、改装或修理的记录，使用记录等档案资料齐全。
设备检定/校准或自检	依法管理计量器具，对仪器设备进行合格确认。是否开展期间核查（核查计划或记录）。
自检的设备均逐一提交该设备的计量溯源图，以明确其溯源途径。
设备状态	设备应采用“合格”“准用”“停用”内部标识，表明其是否处于良好状态。
设备和设施的安装和布置	符合规范要求，方便检测，操作安全。
3．检测行为	3.1样品管理	样品出入库管理是否规范（包括样品接样、标识、存放等）。	《水利工程质量检测管理规定》第十三条	查阅样品出入库记录、委托单、接样视频、样品资料、检测记录、检测报告等相关材料，养护间及现场保存样品状态
3.2检测试验	检测人员	二人及以上检测员参加检测。	《水利工程质量检测管理规定》第十五条、第二十条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条	查阅委托单、检测记录、检测报告等相关材料
规程规范	按现行有效规程规范进行检测。
检测样品	检测样品符合规范规程要求。
现场检测	是否及时设定现场进离场时间，是否按规定拍摄、上传现场取样照片。
检测记录	如实记录，检测数据完整、不得弄虚作假、伪造数据。应自动采集数据的项目，不得私自采用人工录入数据。检测视频影像应完整记录检测过程，并能清楚辨识试件编号和检测人员。
检测结果	不得随意取舍检测数据，按检测原始记录数据编写检测报告。
3.3检测活动	是否按照国家和行业标准进行检测；无国家和行业标准的，是否由检测单位提出方案，经委托方确认后实施。	《水利工程质量检测管理规定》第十五条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十三条	查阅检测方案、检测报告、原始记录、设备设施使用记录等相关材料
质量检测试样的取样是否严格执行国家和行业标准；对不负责抽样（如样品是由客户提供）时，是否在出具的报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品。	《水利工程质量检测管理规定》第十六条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十六条	查阅检测方案、检测报告、原始记录等相关材料
是否按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项。	《水利工程质量检测管理规定》第十八条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十七条	查阅检测报告、检测结果不合格台账、上报记录等相关材料
4．检测成果	4.1检测记录	记录填写	二人及以上检测员如实做好质量检测记录。	《水利工程质量检测管理规定》第二十条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十四条、第三十一条	查阅检测合同、委托单、检测报告、原始记录、职称证书、资格证书等相关材料，核对委托日期、取样日期、检测日期、报告签发日期，核查授权签字人、检测试验人员是否满足条件要求
基本信息	被测样品名称、型号、规格、数量、技术状态，内部编号。
检测地点、日期，水泥、外加剂、减水剂等有要求的应有具体时、分。
检测性质：施工委托检测、监理平行（跟踪）检测、监督检测、验收前抽检、事故检测。
检测环境条件，如温度和湿度，以及标准中有要求应说明的。
仪器设备名称、编号、检定或校准有效期。
检测依据的方法（标准、规程、规范、细则）。
检测数据、检测情况。
计算过程和应绘制的曲线。
标准规定的以及对检测结果有影响的应说明的问题（如混凝土试件的养护情况，龄期等）。
检测中发生的异常情况以及处理的说明。
检测记录、校核人员签名及资格证号等信息。
法定计量单位	按规定的有效数字位记录，正确进行数据修约。
记录修改	谁记错，谁杠改，并加盖修改人的标识。
记录归档	应妥善保管，不得损坏、丢失，及时与检测报告和其他文件一并归档。	《水利工程质量检测管理规定》第十九条	检查委托单、原始记录、检测报告等相关材料的归档情况
4．检测成果	4.2检测报告	基本格式	封面、扉页、检测报告、附件是否符合要求。	《水利工程质量检测管理规定》第二十条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十五条、第三十一条	查阅检测报告、原始记录、职称证书、资格证书等相关材料，核对委托日期、取样日期、检测日期、报告签发日期，核查授权签字人、检测试验人员是否满足条件要求
检测项目名称（合同编号）	是否注明。
检测委托单位	委托单位、委托经手人，监理单位和责任人、联系方式，委托检测项目内容和要求。
检测时间地点	是否注明。
检测类别	是否注明。
检测项目、抽样方式、检测数量	是否注明。
检测依据	依据是否正确。
主要检测仪器设备、检测方法	是否在计量有效期，方法是否适用。
检测过程情况、成果分析及结论	如实检测数据和整理结果、与指标相对比的结论是否合理正确。
对有关检测事项的说明	是否注明，有分包项目，在检测报告要体现并予以标注说明。
签字、用印	检测员（不少于2人）、报告编写人、审核人、批准人是否符合相关要求。报告封面和报告本页盖检测单位检测专用章，所有报告页也需骑缝加盖检测专用章。
不合格台帐	建立不合格台帐，不合格结果按规定处理。	《水利工程质量检测管理规定》第十九条
《广西水利工程质量检测管理办法》第二十九条	查阅检测报告、不合格台账等相关材料

附件3

广西水利工程质量检测单位“双随机、一公开”抽查记录表

检查对象： 检查时间： 年 月 日

检查类别	序号	检查指标	检查内容	发现问题情况
1.检测单位资质和经营行为	1.1	资质等级证书	资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致。	有( 无□

情况说明：
1.2	检验检测机构资质认定证书	资质认定证书是否在有效期内；资质认定证书中地址与单位实际情况是否一致；资质认定证书附表中参数是否满足《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》中对检测能力的要求。	有□ 无□

情况说明：
1.3	资质使用	是否存在未取得相应资质，擅自承担检测业务的行为	有□ 无□

情况说明：
是否存在超出资质等级许可范围从事检测活动的行为。
是否有涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的行为。
是否存在转包、违规分包检测业务的行为。
2．管理体系和质量体系保证	2.1	人员配备	检测人员	有符合资质等级要求数量的人员，各类别检测人员数量满足检测要求。	有□ 无□

情况说明：
技术负责人	具有高级工程师及以上职称和较丰富的检测经验，相关工作年限符合资质等级要求，熟悉检测方面的法律法规，熟悉开展业务范围的行业和国家标准。
质量负责人	具有工程师及以上职称和具有较丰富的检测经验，熟悉检测方面的法律法规，熟悉开展业务范围的行业和国家标准。
2.2	体系运行	管理体系是否正常开展（质量保证、质量监督和监控、期间核查、人员培训、内部审核、管理评审等），并形成文件予以归档。	有□ 无□

情况说明：
2.3	文件管理	管理程序文件完善严密。	有□ 无□

情况说明：
受控文件明确范围，有严格措施切实使这类文件受到试验室的有效控制。按文件性质分类并应有文件标题一览表，逐一登记、编号，已被替换的应注明替换时间和新文件名；文件发放记录、归还记录以及处置记录；受控文件应有明显标志，表明该文件为现行有效的，或已经被替换作为参考资料使用的； 受控文件应有专人负责跟踪管理。
文件分类归存，齐全、有序、整洁，首页应为文件的目录，文件应逐页编号，文件盒标题的标识应明显、含义应清晰，便于查找。
明确专职管理人员，严格履行职责。
标准规范及时查新及变更，并进行宣贯。
2．管理体系和质量体系保证	2.4	工作场所	有固定场所	试验分区合理、相互不干扰，按要求安装视频监控。	有□ 无□

情况说明：
接样室应便于妥善处理样品和利于保密，按要求安装视频监控。
试验室环境	试验室环境应符合标准规定的要求，并应按要求对环境情况进行记录。
试验室药剂存放	试验药品按要求保存，酸、碱和盐应分类分开存放，试剂应按要求分门别类分开存放，禁止混放，危险品和有毒药品应单独存放严格保管，并应有使用量和现存量的记录。
腐蚀性试剂放置于搪瓷或塑料盘箱或桶内。
试液按其成分情况采用不同颜色的药品瓶分门别类分开存放，有固定位置，有明显标识。
2.5	仪器设备管理	设备档案记录	建立设备一览表，设备的购置、验收、流转记录齐全。	有□ 无□

情况说明：
建立设备档案，包括使用说明书或合格证，校准或检定证书，维护记录，损坏、故障、改装或修理的记录，使用记录等档案资料齐全。
设备检定/校准或自检	依法管理计量器具，对仪器设备进行合格确认。是否开展期间核查（核查计划或记录）。
自检的设备均逐一提交该设备的计量溯源图，以明确其溯源途径。
设备状态	设备应采用“合格”“准用”“停用”内部标识，表明其是否处于良好状态。
设备和设施的安装和布置	符合规范要求，方便检测，操作安全。
3．检测行为	3.1	样品管理	样品出入库管理是否规范（包括样品接样、标识、存放等）	有□ 无□

情况说明：
3.2	检测试验	检测人员	二人及以上检测员参加检测。	有□ 无□

情况说明：
规程规范	按现行有效规程规范进行检测。
检测样品	检测样品符合规范规程要求。
现场检测	是否及时设定现场进离场时间，是否及时设定现场进离场时间，是否按规定拍摄、上传现场取样照片。
检测记录	如实记录，检测数据完整、不得弄虚作假、伪造数据。应自动采集数据的项目，不得私自采用人工录入数据。检测视频影像应完整记录检测过程，并能清楚辨识试件编号和检测人员。
检测结果	不得随意取舍检测数据，按检测原始记录数据编写检测报告。
3.3	检测活动	是否按照国家和行业标准进行检测；无国家和行业标准的，是否由检测单位提出方案，经委托方确认后实施。	有□ 无□

情况说明：
质量检测试样的取样是否严格执行国家和行业标准；对不负责抽样（如样品是由客户提供）时，是否在出具的报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品。
是否按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项。
4．检测成果	4.1	检测记录	记录填写	二人及以上检测员如实做好质量检测记录。	有□ 无□

情况说明：
基本信息	被测样品名称、型号、规格、数量、技术状态，内部编号。
检测地点、日期，水泥、外加剂、减水剂等有要求的应有具体时、分。
检测性质：施工委托检测、监理平行（跟踪）检测、监督检测、验收前抽检、事故检测。
检测环境条件，如温度和湿度，以及标准中有要求应说明的。
仪器设备名称、编号、检定或校准有效期。
检测依据的方法（标准、规程、规范、细则）。
检测数据、检测情况。
计算过程和应绘制的曲线。
标准规定的以及对检测结果有影响的应说明的问题（如混凝土试件的养护情况，龄期等）。
检测中发生的异常情况以及处理的说明。
检测记录、校核人员签名及资格证号等信息。
法定计量单位	按规定的有效数字位记录，正确进行数据修约。
记录修改	谁记错，谁杠改，并加盖修改人的标识。
记录归档	应妥善保管，不得损坏、丢失，及时与检测报告和其他文件一并归档。
4．检测成果	4.2	检测报告	基本格式	封面、扉页、检测报告、附件是否符合要求。	有□ 无□

情况说明：
检测项目名称（合同编号）	是否注明。
检测委托单位	委托单位、委托经手人，监理单位和责任人、联系方式，委托检测项目内容和要求。
检测时间地点	是否注明。
检测类别	是否注明。
检测项目、抽样方式、检测数量	是否注明。
检测依据	依据是否正确。
主要检测仪器设备、检测方法	是否在计量有效期，方法是否适用。
检测过程情况、成果分析及结论	如实检测数据和整理结果、与指标相对比的结论是否合理正确。
对有关检测事项的说明	是否注明，有分包项目，在检测报告要体现并予以标注说明。
签字、用印	检测员（不少于2人）、报告编写人、审核人、批准人是否符合相关要求。报告封面和报告本页盖检测单位检测专用章，所有报告页也需骑缝加盖检测专用章。
不合格台帐	建立不合格台帐，不合格结果按规定处理。
检查对象

配合情况	是否存在不允许进入机构进行现场检查，不配合询问、调查有关情况，不允许查阅、复制原始记录、报告、发票、账簿及其他相关资料。	有□ 无□

情况说明：
其他检查

情况说明
检查对象信息	检测单位名称
检测单位地址
最高管理者
技术负责人（水利）
授权签字人（水利，依次列举）
联系人姓名、职务、联系电话
资质等级证书	岩土工程类	等级
编号
证书有效期	年 月 日 — 年 月 日
混凝土工程类	等级
编号
证书有效期	年 月 日 — 年 月 日
金属结构类	等级
编号
证书有效期	年 月 日 — 年 月 日
机械电气类	等级
编号
证书有效期	年 月 日 — 年 月 日
量测类	等级
编号
证书有效期	年 月 日 — 年 月 日
资质认定证书	编号
证书有效期	年 月 日 — 年 月 日
检查对象法定代表人/最高管理者/技术负责人（水利）签名、单位盖章：

检查组组长签名： 检查组成员签名：

备注：《抽查记录表》一式3份（双面打印、盖骑缝章），自治区水利厅、自治区市场监管局、被查单位各持1份。

附件4

广西水利工程质量检测单位

“双随机、一公开”检查问题确认单

被查单位名称： 检查时间：

序号	检查项目（对应《抽查记录表》序号）	问题事实描述	认定问题的依据/条款
检查组成员签名：

日期：

被查单位负责人签字、机构盖章： 日期：

备注：1.《问题确认单》一式3份（双面打印、盖骑缝章），自治区水利厅、自治区市场监管局、被查单位各持1份。

2.“被查单位负责人”为被查单位法定代表人/最高管理者/技术负责人（水利），且应与《抽查记录表》签字人一致。